• Imparte:
  • Modalidad:
    Presencial en Madrid
  • Precio:
    13.900 €
  • Comienzo:
    Consultar rellenando el formulario
  • Lugar:
    C/ Pinar, 18
    Madrid 28006
    España
  • Horario:
    Viernes 16:00-21:00 y Sábados 9:00-13:45

Presentación

Actualmente, el Compliance plantea varios retos importantes en las organizaciones.

Vivimos una época en la que es fundamental conjugar la competitividad y agilidad, para crear productos y servicios y para hacer negocios, y a la vez, establecer los controles precisos para cumplir las normas, minimizar los riesgos y confirmar que la organización trabaja de forma ética.

El Compliance adquirió más importancia, dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España, desde la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, por la que, por primera vez en nuestro país, se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, quitándole toda vigencia a la conocida expresión “societas delinquere non potest”, ya que desde entonces las empresas sí que pueden delinquir.

Dirigido

El programa se dirige a profesionales que quieran obtener conocimientos prácticos y teóricos en materia de cumplimento normativo, así como a aquellos que ya ejercen funciones de Compliance y quieran dotarse de conocimientos técnicos que fundamenten su cometido.

Objetivos

A través de este Programa trataremos de aportar un mayor conocimiento de las materias que abarca actualmente el Compliance (Privacidad, Corporate Compliance, Prevención de Blanqueo, etc.), así como una visión práctica sobre cómo organizar la función de Compliance, capacidades del Compliance Officer, nivel de report, y por supuesto, casos reales y prácticos sobre cómo definir e implantar una Política de Compliance en la organización.

Un elemento diferenciador de este programa es que incluye módulos de auditoria y controles además de cubrir los aspectos prácticos de protección de datos (RGPD/GDPR).

Programa

BLOQUE I MARCO
Módulo 1: Cultura de Cumplimiento
Casos de estudio: Enron (2001). Siemens (2006-2008). Wells Fargo (2016). Oderbrecht (2016)

Módulo 2. Marcos para compliance
Casos de estudio: Sinergias con Auditoria interna y asesoría legal SAP GRC

Módulo 3. Derecho penal corporativo
Casos de estudio: Sentencias del Tribunal Supremo. Casos más representativos

Módulo 4. Compliance penal
Casos de estido: Guía y evaluación de programas de Compliane del US DoJ

Módulo 5. Compliance legal
Casos de estudio: Casos ilustrativos por tipos de delitos

Módulo 6. Compliance normativo
Casos de estudio: Abertis

Módulo 7. Compliance en IT
Casos de estudio: Estudio de políticas de Compliance en empresas tecnológicas

Módulo 8. Protección de datos personales y privacidad
Casos de estudio: Análisis de casos de fugas de datos y malas prácticas vinculados a los requerimientos

Módulo 9. Compliance Officer

BLOQUE II: DISEÑO

Módulo 10: Mapa de riesgos de Compliance
Casos de estudio: Sacyr CAF

Módulo 11: Sistema Normativo

BLOQUE III: OPERACIÓN

Módulo 12: Operación del programa de ética y compliance

Módulo 13: Controles anti-corrupción y fraude
Casos de estudio: Análisis del “Reporte a las Naciones” sobre fraude. Casos FCPA y UK ABA

Módulo 14: Canal de denuncia

Módulo 15: Due diligence
Casos de estudio: Soluciones de revisión de informados OFAC

Módulo 16: Concienciación y formación
Casos de estudio: Diferentes iniciativas de entrenamiento en empresas. Gamificación en ética

BLOQUE IV: MONITOREO

Módulo 17: Auditorias y monitoreo
Casos de estudio: Testeo “entity level controls” de una empresa SOX

Módulo 18: Mejora del programa

Módulo 19: Certificaciones
Casos de estudio: Recorrido de evidencias para certificar la UNE 37101

Módulo 20: Corporate defense

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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