• Imparte:
  • Modalidad:
    Presencial en Madrid
  • Precio:
    3.200 €
  • Comienzo:
    Octubre 2019
  • Lugar:
    C/ Pinar, 18
    Madrid 28006
    España
  • Horario:
    Miércoles y Jueves 16:00 a 19:30

Presentación

Actualmente, el Compliance plantea retos importantes en las organizaciones, frente a los cuales los responsables de área deben responder. En primera instancia, persigue el cumplimiento del marco legislativo en la empresa. Asimismo, tiene como objetivo detectar posibles desvíos, con el fin de aminorar daños en la compañía.

Vivimos una época en la que es fundamental conjugar la competitividad y agilidad, para crear productos y servicios y para hacer negocios, y a la vez, establecer los controles precisos para cumplir la normativa, minimizar los riesgos y confirmar que la organización trabaja de forma ética.

El Compliance adquirió gran importancia, dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España, desde que se aprobó la reforma del Código Penal en 2010, por la que, por primera vez en nuestro país, se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Dirigido

Compliance Officers
Abogados y asesores jurídicos de empresa
Consultores, auditores y profesionales de control interno
Profesionales con competencia en materia de Compliance

Objetivos

A través de éste programa trataremos de aportar un mayor conocimiento de las materias que abarca actualmente el Compliance, desde un enfoque práctico.

Se tratarán temáticas como la privacidad, el Corporate Compliance o la prevención de blanqueo, así como las funciones de un Compliance Officer, nivel de report, y por supuesto, casos reales y prácticos sobre cómo definir e implantar una Política de Compliance en una organización.

Programa

DOMINIO 1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA Y COMPLIANCE

El Compliance officer y la gestión de riesgos legales dentro de una organización. La relación del Compliance con el Buen Gobierno Corporativo y la Responsabilidad Social Corporativa.

El ciclo de desarrollo y mejora de un Programa de Compliance.

La importancia del Compliance en una compañía multinacional.

La UNE 19601 de sistemas de gestión de Compliance penal y la ISO 19600
de sistemas de gestión de Compliance.

Tipos penales vinculados al Compliance. Las diferentes penas de multa, suspensión de actividad, intervención y disolución de actividades.

La ISO 37001 de sistemas de gestión anticorrupción.

Requisitos y características de los delitos cometidos por persona jurídica de corrupción y soborno.

La Fiscalía en los procesos contra la persona jurídica. Circular 1/2016 y Memorias de la FGE.
Delitos de corrupción y tareas de investigación de la fiscalía relativos a la idoneidad del sistema de Compliance.

DOMINIO 2. TALLER PRÁCTICO: IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN EFECTIVA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL

Presentación del caso práctico y de la herramienta de gestión de riegos normativos ComplyLaw.

Determinación del contexto de la organización y liderazgo del órgano de administración, alta dirección y órgano de Compliance (4 y 5 UNE). Elaboración de la política de Compliance y organización del órgano de Compliance.

Metodología de evaluación de riesgos, la matriz de riesgos inherentes y residuales.
Evaluación de riesgos normativos: identificación, análisis y valoración (6 UNE).

WORKSHOP: presentación y defensa de los mapas de riesgos elaborados por los asistentes (6 UNE).

Risk approach: diseño e implementación del estándar de conducta
(7 UNE).

Risk approach: diseño e implementación de políticas de alto nivel (7 UNE).

WORKSHOP: Diseño, ejecución y evaluación del desempeño de controles.

Cultura Compliance: comunicar y formar en Compliance. Medidas, métricas e indicadores de cumplimiento (7 UNE).

DOMINIO 3. CASOS PRÁCTICOS EN EL DESPLIEGUE DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE

Implementación de procesos de diligencia debida en empleados, proveedores y socios de negocio (third party Compliance). Gestón de conflictos de interés.

Implantar, operar y medir controles normativos en grandes infraestructuras y con miles de trabajadores.

Canales de whistleblowing: diseño e implementación del canal de comunicación de incumplimientos e irregularidades.

Canales de whistleblowing: la investigación de incumplimientos e irregularidades. El impacto en la imagen y el valor de la compañía. La gestión de una crisis reputacional: acciones de contención y recuperación de la reputación.

La ciberinseguridad. Gestión de riesgos legales corporativos en Internet. El fraude, la ciberreputación, suplantación, ciberataques, etc. Procedimientos para detectar y actuar.

Compliance y Transparencia en el entorno público.

Cumplimiento fiscal y tributario en la empresa. Relaciones con reguladores y supervisores.

La UNE 19602 de sistemas de gestión de Compliance fiscal.

Prevención de Blanqueo de Capitales: el cumplimiento de la Ley 10/2010 y la 4ª y 5ª Directiva. Obligaciones principales y sujetos obligados. Sistemas de report y colaboración con las autoridades de control. Las políticas de admisión de clientes. Monitorización y actuación ante operaciones sospechosas.

Relación de Derecho de la competencia y Compliance: Requisitos y controles principales. El papel del regulador.

Protección de datos personales: organización interna de las organizaciones para el
Cumplimiento del RGPD y la nueva LOPD. Indicadores y métricas de cumplimiento, la elaboración de Privacy Impact Assesments. Sistemas de gestión, marcos de control y sistemas de “Privacy by Design”.

El fenómeno del Cloud Computing: la contratación de servicios y tecnologías en la nube.
Aspectos contractuales relevantes y sistemas de control de cumplimiento. Régimen de responsabilidades y establecimiento de controles en un SLA.

La Seguridad de la información corporativa: sistemas de análisis y gestión de riesgos, el Comité de Seguridad, prevención de ataques internos y externos, gestión de incidentes y evidencias electrónicas.

La corrupción y el soborno nacional e internacional y la implementación de medidas de control. Aplicación práctica de FCPA, SAPIN II, UK Brivery Act. Proceso de adecuación a ISO 37001 de sistemas anticorrupción.

Compliance en el entorno laboral. Detección y gestión de riesgos concretos. Los Comités de Ética y la aplicación del régimen sancionador.

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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