Presentación

Este curso incluye una completa visión sobre el “Compliance”. Más en concreto, adquirirás conocimientos sobre el significado de Compliance dentro de las empresas desde una perspectiva transversal y sobre cómo se estructura un Sistema de Gestión de Compliance. Comprenderás cuáles son los principales enfoques de compliance que existen y cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para desarrollarlos.

Asimismo, profundizarás en el análisis de las principales referencias normativas internacionales, como la ISO 19600 sobre los Sistemas de Gestión de Compliance, la UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal y la norma ISO 37001 sobre los Sistemas de Gestión Anti-corrupción.

Por otro lado, adquirirás los conocimientos básicos para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz del mismo.

Dirigido

Cualquier estudiante o graduado sin experiencia que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales de la gestión público – empresarial, directivos y mandos intermedios y empleados que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

Objetivos

Dotar al alumno de todos los conocimientos que necesita saber acerca del compliance y de las principales referencias existentes (nacionales e internacionales) en relación a la implantación de sistemas efectivos de gestión y acerca de la valoración de riesgos desde una vertiente no solo financiera, sino integral (riesgos operacionales, técnicos, penales, legales, reputacionales, fiscales, medioambientales, etcétera), entre otros aspectos.

Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

Programa

MÓDULO I. Introducción al Compliance. Compliance y Empresa

a) Introducción

b) ¿Qué es el Compliance?

c) Marcos de referencia internacionales en cumplimiento generalmente aceptados

d) ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica
- Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento

e) La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en las empresas
- Funciones del área de compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
- Relación del área de compliance con otras áreas corporativas

f) Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Casos reales

MÓDULO II. Sistemas de Gestión de Compliance - CMS

a) Introducción

b) Concepto de CMS – compliance management systems (ISO 19600)

c) Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600

d) Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600

- Estructura orgánica de cumplimiento:
• Órgano de Gobierno y Alta Dirección
• Responsable de Cumplimiento
• Resto de Directivos y Empleados

- Función de cumplimiento según la ISO 19600

e) UNE ISO 19601 sistema de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

f) Norma ISO 37001 sobre anti-briberymanagement systems (ABMS)

MÓDULO III. Marcos de referencia internacionales en la gestión de riesgos

a) Introducción

b) COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

c) GRC como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

d) Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

e) Norma UNE - ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos

f) ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

g) Caso práctico sobre un Análisis de Riesgos de una empresa en activo

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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