iKN Spain

Compliance en Entidades Financieras 2018

iKN Spain
  • Imparte:
  • Modalidad:
    Presencial en Madrid
  • Precio:
    3.599 €
  • Comienzo:
    15/03/2018
  • Lugar:
    ICADE Business School
    c/ Rey Francisco, 4
    Madrid
    España

Presentación

Traslade las exigencias de cumplimiento al entorno digital

Dirigido

Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área

Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo

Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo

Objetivos

Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa
Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación a las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs
Revisar la aplicación de las normas que todo profesional de cumplimiento en Entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor, gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo –Compliance Management Systems–

Programa

Por qué es necesaria una revisión de la actividad de COMPLIANCE EN ENTIDADES FINANCIERAS

Las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras y supervisoras a nivel mundial es un hecho.

La directiva MiFID y el Código Penal trajeron, a un sector ya hiperregulado, un nuevo conjunto de medidas de control y exigencias normativas. Medidas que en breve cambiarán con la publicación de MiFID 2.

Pero el cumplimiento no sólo tiene carácter obligatorio. La buena imagen corporativa, la sensación de solvencia en el mercado, la demostración de transparencia, han promovido el carácter voluntario del cumplimiento en Entidades Financieras.

Estudiar, analizar e interpretar correctamente todo este paquete es clave para cumplir la norma con rigor.

Por esta razón, iKN Spain y el Centro de Innovación del Derecho (CID-ICADE) de la Facultad de Derecho de la Universidad Pontificia Comillas ICAI-ICADE organizan el Programa Superior de COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS para cubrir estas necesidades de estudio, análisis e interpretación.

¡Le esperamos!

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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